《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷合規(guī)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）的正式出臺(tái)，標(biāo)志著中國(guó)在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷領(lǐng)域邁入了系統(tǒng)化、精細(xì)化治理的新階段。尤其是自2020年《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》發(fā)布征求意見稿、并于2021年正式出臺(tái)以來(lái)，中國(guó)在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷領(lǐng)域又走過(guò)五年有余的發(fā)展歷程。這不僅是中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高速擴(kuò)張的階段，更是反壟斷法治體系在執(zhí)法與司法維度上不斷成熟、深化和建構(gòu)自主知識(shí)體系的重要時(shí)期。本次《指引》的出臺(tái)，是近五年內(nèi)中國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展自主知識(shí)體系的系統(tǒng)凝練，其既總結(jié)了過(guò)去的中國(guó)治理經(jīng)驗(yàn)和治理智慧，又立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，為后續(xù)進(jìn)一步建構(gòu)良性競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序提供方向?！吨敢凡粌H填補(bǔ)了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷合規(guī)領(lǐng)域的潛在規(guī)則空白，更彰顯了在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代構(gòu)建公平、健康、透明、可預(yù)期、可持續(xù)的良性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的決心與智慧，為全球平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理貢獻(xiàn)了中國(guó)方案。

本次指引具有如下核心特征和突出亮點(diǎn)：

第一，《指引》的突出特點(diǎn)在于將“事前監(jiān)管”與“合規(guī)治理”理念深度融合，實(shí)現(xiàn)了從被動(dòng)應(yīng)對(duì)到主動(dòng)防控的轉(zhuǎn)變?！吨敢访鞔_平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者“推進(jìn)事前事中事后全鏈條合規(guī)”，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和防控，將反壟斷合規(guī)工作前置到業(yè)務(wù)決策、規(guī)則制定、算法設(shè)計(jì)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效避免了風(fēng)險(xiǎn)的累積和質(zhì)變，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域“形成優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、良性競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序”?！吨敢吠ㄟ^(guò)構(gòu)建規(guī)則公平、算法向善、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的反壟斷合規(guī)體系，為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供了制度保障，也為平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者提供了清晰的合規(guī)路徑，避免因合規(guī)意識(shí)不足而陷入法律風(fēng)險(xiǎn)的困境，有效引導(dǎo)我國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)建構(gòu)良性競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

第二，《指引》的核心亮點(diǎn)之一在于其提供詳實(shí)的法律條文解釋，經(jīng)由風(fēng)險(xiǎn)示例展現(xiàn)出更強(qiáng)的實(shí)踐指導(dǎo)性。不同于傳統(tǒng)法律文本的抽象表述，《指引》將反壟斷法上的一系列核心條款轉(zhuǎn)化為具體可識(shí)別的行為邊界，將《中華人民共和國(guó)反壟斷法》相對(duì)抽象的“標(biāo)準(zhǔn)”盡可能的明確化、具體化。特別是具體、生動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)示例，使平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者能夠清晰識(shí)別監(jiān)管紅線，避免“踩線”，降低合規(guī)成本，提高效率，為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展提供更為明確的具體指引。

值得指出的是，《指引》在風(fēng)險(xiǎn)示例中高度聚焦社會(huì)關(guān)切，回應(yīng)了一系列消費(fèi)者、勞動(dòng)者等各方高度關(guān)注的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷風(fēng)險(xiǎn)，并在《指引》中給出詳盡解釋和說(shuō)明。針對(duì)低于成本銷售問(wèn)題，指引在風(fēng)險(xiǎn)示例中列明：“明顯超出符合商業(yè)慣例的合理期限，給予平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者免費(fèi)入駐、大額補(bǔ)貼優(yōu)惠，待競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者退出相關(guān)市場(chǎng)后，大幅提高入駐費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用”的典型情形，這對(duì)于我國(guó)在外賣平臺(tái)等進(jìn)行低價(jià)補(bǔ)貼價(jià)格戰(zhàn)的行為的合法性與否有極強(qiáng)的啟示意義。針對(duì)“二選一”問(wèn)題，指引明確將“二選一”解釋為“強(qiáng)迫交易相對(duì)人在該平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者和其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者間作出選擇，并通過(guò)懲罰性措施或者激勵(lì)性措施保障實(shí)施前述‘二選一’行為，排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”，并展示“并對(duì)不遵守承諾的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者采取搜索降權(quán)、下架商品、限制流量、扣取保證金等方式予以懲戒，限制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者自由選擇權(quán)”等實(shí)踐中高頻次出現(xiàn)的具體風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景。針對(duì)全網(wǎng)最低價(jià)問(wèn)題，《指引》同樣在示例中明確指出“要求平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在該平臺(tái)銷售的商品價(jià)格不得高于其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)，若在其他平臺(tái)降價(jià)，須在甲平臺(tái)內(nèi)降價(jià)至相同或者更低水平，并采取措施確保相關(guān)要求的執(zhí)行”的風(fēng)險(xiǎn)情形。

從規(guī)范功能與理論回應(yīng)維度看，《指引》通過(guò)具體解釋與風(fēng)險(xiǎn)指引的體例構(gòu)造，契合數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代社會(huì)公眾對(duì)平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)秩序的核心關(guān)切，更以規(guī)范文本的形式厘清了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)行為邊界，為構(gòu)建風(fēng)清氣正的平臺(tái)良性競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)提供了明確的規(guī)則遵循。筆者作為較早聚焦平臺(tái)“角色異化”與流量競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的學(xué)者，始終秉持反壟斷規(guī)制需適配數(shù)字經(jīng)濟(jì)特質(zhì)的主張，《中華人民共和國(guó)反壟斷法》的適用應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)平臺(tái)內(nèi)流量分配與流量傳導(dǎo)機(jī)制的專項(xiàng)調(diào)整規(guī)則。數(shù)字市場(chǎng)中流量已成為核心生產(chǎn)要素，平臺(tái)通過(guò)流量控制等途徑獲取的“私權(quán)力”若缺乏規(guī)制，易引發(fā)市場(chǎng)支配地位的濫用?！吨敢吩陲L(fēng)險(xiǎn)示例中，將流量競(jìng)爭(zhēng)與壟斷問(wèn)題納入多維度規(guī)制框架，針對(duì)不同場(chǎng)景類型構(gòu)建差異化的規(guī)制條款體系，相應(yīng)制度設(shè)計(jì)契合生產(chǎn)要素市場(chǎng)化配置的要求，厘清流量競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則邊界，為數(shù)字市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的塑造提供了規(guī)范保障，既保障經(jīng)營(yíng)主體的流量獲取自主權(quán)與經(jīng)營(yíng)選擇權(quán)，更在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)邁入2.0競(jìng)爭(zhēng)階段，為激發(fā)平臺(tái)生態(tài)的創(chuàng)新活力與發(fā)展動(dòng)力提供制度支撐。

第三，從行政立法的程序正義與規(guī)范優(yōu)化維度考量，《指引》在征求意見稿基礎(chǔ)上，通過(guò)廣泛吸納社會(huì)公眾、行業(yè)主體及學(xué)術(shù)研究的多元意見，進(jìn)一步推進(jìn)體系化補(bǔ)充、精細(xì)化完善與操作性細(xì)化，尤其在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)操作規(guī)范與監(jiān)管實(shí)施重點(diǎn)等核心領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)優(yōu)化，使《指引》的實(shí)踐適配性與指導(dǎo)效能愈加提升。具體而言，在第四條基本原則之針對(duì)性原則中，于“結(jié)合所處行業(yè)、商業(yè)模式、治理結(jié)構(gòu)”的基礎(chǔ)上增設(shè)“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況”考量因素，契合構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下對(duì)良性競(jìng)爭(zhēng)秩序的制度需求，呼應(yīng)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)，即數(shù)字市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)具有高度動(dòng)態(tài)性，反壟斷規(guī)制需將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度等動(dòng)態(tài)因素納入考量，避免靜態(tài)化的規(guī)則適用偏差。而第十二條新增“拖延簽署合作協(xié)議”的行為類型化界定，順應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下拒絕交易行為的“變相化”“隱蔽化”特征。此外，第三十一條明確“鼓勵(lì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者設(shè)立首席合規(guī)官”，呼應(yīng)企業(yè)合規(guī)管理一體化的趨勢(shì)，強(qiáng)化組織保障與責(zé)任傳導(dǎo)。

第四，《指引》的“風(fēng)險(xiǎn)管理”“合規(guī)保障機(jī)制”等章節(jié)亦是《指引》的突出創(chuàng)新。體例化的設(shè)置安排為互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)構(gòu)建切實(shí)可行的反壟斷合規(guī)體系提供了堅(jiān)實(shí)可靠的抓手。系統(tǒng)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理從被動(dòng)應(yīng)對(duì)到主動(dòng)預(yù)防的轉(zhuǎn)變。特別是事前風(fēng)險(xiǎn)防控部分，要求平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在“制定規(guī)則、設(shè)計(jì)算法、簽訂協(xié)議、商業(yè)洽談、投資并購(gòu)、調(diào)整業(yè)務(wù)模式、組織營(yíng)銷活動(dòng)等重要事項(xiàng)前，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估”，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程的前端。同時(shí)，算法篩查部分要求平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)“計(jì)價(jià)算法、推薦系統(tǒng)、排序邏輯、廣告投放策略等核心算法模型進(jìn)行定向篩查和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)”，推進(jìn)算法邏輯透明可解釋，避免算法黑箱破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、損害消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。（國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)專家咨詢組成員、中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng) 楊東）